前 言

　　浙江天马轴承股份有限公司（以下简称“天马股份”或“公司”）将振兴民族工业作为公司的最高使命，一直注重企业的社会价值的实现，以“为股东提供回报、为员工提供平台、为客户创造价值、为社会创造繁荣”为己任，在追求经济效益、保护股东利益的同时，切实诚信对待和保护其他利益相关者，尤其是员工、消费者的合法权益，推进环境保护与友好、资源节约与循环等建设，参与、捐助社会公益及其慈善事业，以自身发展影响和带动地方经济的振兴，促进公司与社会、社区、自然的协调、和谐发展。

　　《浙江天马轴承股份有限公司2008年度社会责任报告》是公司首次对外发布的社会责任报告，该报告以2008年度为重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中，履行社会责任方面的重要信息，从各个方面诠释了公司对企业社会责任的认识与理解。希望本报告能起到与社会各界沟通、交流的桥梁作用，能加强对本公司的认知，公司也希望接受社会的监督，促使公司做得更好。

第一章 股东和债权人权益保护

　　股东是企业生存的重要生命线，股东的认可是保持企业永续发展的根源，保障股东权益是天马股份的义务和职责。

　　1、公司非常重视现代企业制度建设，自上市以来，股东大会、董事会、监事会“三会”运作不断规范，制度不断健全完善，形成了一整套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系，并以“上市公司专项治理活动”为契机，持续深入开展治理活动，不断完善法人治理结构，提升公司治理水平，提高公司质量，切实保障全体股东和债权人的合法权益。2008年6月，在由证券时报和南方基金联合主办的“2007年度中国上市公司价值评选”中，公司荣获“第二届中国中小板上市公司价值五十强”第五名、“2007年度中国中小板上市公司十佳管理团队”第五名、公司董秘马全法被评为“2007年度中国上市公司百佳董秘” 。2009年2月，公司荣获“2008年度浙江投资者关系管理十佳公司”称号，马全法获得“2008年度浙江上市公司优秀董事会秘书”表彰。

　　2、自上市以来，公司借助资本平台，坚持诚实守信、规范经营，取得了跨越式的发展：经营业绩持续增长，资产规模不断扩大，综合实力迅速提高，抗风险能力也得到大大加强，在中国轴承及机床行业的多项指标排名领先。公司在成都、齐齐哈尔等地的投资与发展，为国家倡导的“西部大开发”、“振兴东北”以及铁路发展计划、风能资源开发计划、重型数控机床发展计划等重大战略，起到了相应的促进作用。2008年度，在全球金融危机肆虐的不利形势下，公司营业收入31.75亿元，比上市第一年的2007年度增长了137.49%；净利润5.17亿元，比上年增长101.38%；总资产比上年增长20.71%。公司杭州本部被认定为浙江省2008年度第一批高新技术企业、浙江省专利示范企业，齐重数控被认定为黑龙江省2008年度第一批高新技术企业，同时获得第十五批国家级企业技术中心称号，成都天马连续多年被铁道部认定为质量第一名。公司良好的业绩和高成长性，使股东权益得到了极大的保障。

　　3、公司在经济效益稳步增长的同时，重视对投资者的合理回报，积极构建与股东的和谐关系。为此，公司结合实情情况，制定相对稳定的利润分配政策和分红方案，积极回报股东。2008年5月，公司实施了“10转10派2”的分红方案，给股东以实实在在的回报。

　　4、公司严格按照相关法律法规的规定和要求自觉自愿履行信息披露义务，做好信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平，以利于公司股东和债权人及时了解、掌握公司经营营动态、财务状况及所有重大事项的进展情况。公司上市当年就获得深交所信息披露考评“优秀”评级。

　　5、公司不断加强投资者关系的管理，通过电话、网络、说明会及现场接待等多种方式积极与投资者进行交流互动，听取广大投资者对于公司生产经营、未来发展的意见和建议；能平等对待所有投资者，防止未公开重大信息泄露，杜绝针对不同投资者选择性披露的情形发生，并合理安排股东大会的时间，积极选用网络投票、征集投票权等形式，以方便全体股东参与公司经营管理，充分保障中、小股东的合法权益。

　　6、公司在注重对股东权益保护的同时，高度重视对债权人合法权益的保护，严格按照与债权人签订的合同履行债务，及时通报与其相关的重大信息，保障债权人的合法权益。公司连续多年荣获“浙江省守合同重信用企业”、工商银行“AAA”信用等级评定，并被多家国内外知名的主机厂商评为“优秀供应商”、“免检产品”。

第二章 职工权益保护

　　天马股份视员工为企业生存和发展最宝贵的资源，始终坚持“以人为本”，坚持“德才兼备、岗位成才、用人所长”的人才理念，通过多种途径和渠道提高员工社会生存综合能力，不断改善员工的工作环境、工作条件，为员工创造、提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会。在“以人为本”的核心价值观指引下，公司形成了一系列行为准则和管理模式，关注员工健康、安全和满意度，实现员工与企业共同成长、和谐发展，这些都成为增加企业活力和提升员工业绩的保证。公司倡导“诚信立企、和谐兴企、科技强企”的企业文化，使之成为员工之间的共事原则，营造出自然与人文共融的一流工作环境。

　　1、公司严格遵守新《劳动法》并按照有关法律法规的规定，与所有员工签订《劳动合同》，办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险，为员工提供健康、安全的生产和生活环境，切实维护员工的切身和合法利益。企业充分考虑职工的切身困难，主动为员工解决生活问题。如，公司新建了17000平方米员工宿舍供外来员工居住，以降低他们在城市工作的成本；企业每年主动与附近学校联系为外来员工子弟解决入学问题。

　　2、公司建立了合理的薪酬福利体系和科学完善的绩效考核体系，遵循同工同酬、按劳分配、多劳多得的原则，做到公开、公平、公正，有效地激发了全体员工的积极性和创造性。

　　3、公司注重对员工安全生产和劳动保护，注重对员工安全教育与培训，针对不同岗位每年定期为员工配备必要的劳动防护用品及保护设施，不定期地对公司生产安全进行全面排查，并组织员工参加开展安全生产知识竞赛和消防安全演练，有效提高员工的安全生产意识和自我保护能力。

　　4、员工身体健康也是公司的关切点，公司每年组织医护人员来公司为全体员工进行常规体检，发现问题及时复检、就诊，以确保员工的身心健康。公司为女员工特别是处于“三期”女员工实行特别保护，在作息时间、考勤管理上实现特殊待遇。针对员工的身体状况给予调整合适的工作岗位；夏天做好防暑降温措施，免费发放防暑药品；伤病必访、婚丧必访、帮助困难员工等，处处给员工以家的温馨，体现公司对员工的关心和人性化管理。

　　5、公司非常重视与员工的沟通和交流，不定期召开员工座谈会、大学生座谈会，设立流动建议箱，组织员工满意度调查、部门经理与员工进行一对一访谈等多种方式，倾听员工心声。通过内部刊物《天马股份报》，搭建公司和员工沟通的桥梁，使之成为公司内部交流经验、通报信息、展示成就、表彰先进、鼓舞士气的重要平台，员工发挥特长、展示自己的一个很好的舞台。

　　6、公司积极开展各项文化娱乐活动，丰富员工的业余文化生活。不定期举办书法、篮球比赛等文体活动，陶冶员工情操，增强员工的团队合作意识和集体荣誉感。每年举行新春文艺晚会和员工动员大会，在自娱自乐的同时提升员工的士气，增强员工的凝聚力和向心力。

　　7、公司十分注重员工培训与职业规划，积极开展职工培训，组织员工参加专业知识和专题封闭集训，制度鼓励和支持职工参加业余进修培训、提升自身素质和综合能力，并为员工发展提供更多的机会和广阔的舞台。2008年度，公司职工蒋钰鑫获得“浙江省优秀外来务工者”称号，沈高伟荣获“全国机械工业劳动模范”称号。员工获得个人荣誉的同时，也为公司赢得了荣誉。公司被列为杭州市大学生实训基地，2008年6月获准设立博士后科研工作站，为进一步吸纳和培养优秀人才搭建了更高水准的平台。

　　8、公司重视职工权利的保护，依据《公司法》和公司章程等的规定，建立职工监事选任制度，确保职工在公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，成立了职工代表大会，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会等形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求；设立员工合理化建议箱，听取员工的意见和建议，公司与工会建立集体工资协商制度等等，通过各种方式和途径，构建和谐稳定的劳资关系。公司获得 “杭州市和谐劳动关系先进单位”、“杭州市社会责任示范企业”等称号。2009年1月，公司被评为“杭州市农民工工作先进集体”。

第三章 供应商、客户和消费者权益保护

　　天马股份秉承“市场第一、客户至上”的经营理念，将客户作为企业存在的最大价值，把客户满意度作为衡量企业各项工作的准绳，重视与客户的共赢关系，恪守诚信，致力于为客户提供超值服务。

　　1、作为生产制造企业，公司深刻理解上下游之间共存共荣、共同发展的鱼水共生关系，为此，公司传承着“诚、信、义”的浙商精神，将诚实守信作为企业发展之基，与供应商和客户建立共生共荣的战略合作伙伴关系，充分尊重并保护供应商和客户的合法权益，从不侵犯供应商及客户的商标权、专利权等知识产权，严格保护供应商及客户的秘密信息和专有信息，与之保持长期良好的合作关系。

　　2、公司注重供应链一体化建设，不断完善采购流程与机制，建立公平、公正的评估体系，为供应商创造良好的竞争环境；推行公开招标和阳光采购，杜绝暗箱操作、商业贿赂和不正当交易情形。公司严格遵守并履行合同约定，友好协商解决纷争，以保证供应商的合理合法权益。在加强与供应商的业务合作的同时，积极开展技术经验交流，协助供应商解决技术难题、提高产品品质，帮助供应商成长。

　　3、公司相继通过了ISO9001、ISO/TS16949质量管理体系认证，通过执行严格的质量标准，采取细致入微的质量控制措施，提升产品品质和服务质量，为全球消费者提供了高品质的产品和优质的服务。公司通过与客户互访沟通、技术交流、满意度调查等多种渠道征集客户意见，了解客户的需求和感受，及时反馈，用精湛的技术和真诚的服务解决客户遇到的问题，满足并努力超出客户的期望。公司严格按照客户要求，做好产品设计、生产、包装、存储、运输等所有环节的保密措施，确保客户权益不受损害。

第四章 环境保护和可持续发展

　　天马股份将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，注重履行企业环境保护的职责。公司践行环境友好及能源节约型发展，公司通过以下措施有效实现环境保护与可持续发展：

　　1、公司对投资项目实行环境保护一票否决制，所有投资项目必须符合环保要求，项目可研必须充分考虑环保设计和环保投入，项目实施必须“三同时”，项目完工必须通过环保验收。

　　2、公司引入了ISO14000环境管理体系，利用企业报、黑板报、内部电视大力开展节能宣传，使全公司每一个员工都自觉地提高节约能源意识，杜绝浪费、提高效益的观念已经融入到企业文化中。

　　3、公司以能、资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量化、再利用、资源化”为原则，以低消耗、低排放、高效率为目标，改变传统的“大量生产、大量消费、大量废弃”的粗放式增长模式，大力开展循环经济建设。同时，积极推行改进生产工艺和定耗生产，不断提高机械设备利用率和降低电能消耗。公司被评为浙江省绿色企业、浙江省清洁生产示范企业。

　　4、公司加大投入力度，实施了滚子冷墩机技术改造、燃油退火窑炉节能改造、天然气加热炉余热回收循环利用节能改造、锻造加热炉改造、装配清洗机煤油沉淀过滤技术改造、磨削液大循环技术改造等10余个改造项目，在生产中得到实际应用。这些节能技术的开发和应用，既促进了工艺装备结构优化，提高设备使用效率，又有效地提高了能、资源利用率，降低了产品单耗及综合能耗。

第五章 公共关系和社会公益事业

　　企业发展源于社会，回报社会是企业应尽的责任。天马股份注重企业的社会价值体现，把为社会创造繁荣作为所应承担社会责任的一种承诺，以自身发展影响和带动地方经济振兴。

　　1、公司与社会各界保持密切合作，积极承担社会责任，参与“春风行动”、扶贫开发、资助下岗职工再就业等社会公益事业，开展“学雷锋便民活动”、和谐社区建设等社区服务及活动，通过政府部门、行业组织，积极向社会、社区捐款。2008年为支持四川地震灾区重建，公司定向捐款800万元和100顶帐篷，发动股东及党员、员工个人捐款200余万元，帮助四川受灾职工灾后重建。由此公司获得“2008年度浙江省慈善奖”。透过这些积极参与，取得良好的社会影响，促成我们与社会各界共同改进关系，促进和谐。

　　2、公司除了积极参与社会公益事业外，还鼓励全体员工主动回馈社会，参与各种形式的捐资、义工、便民活动，以支持各项慈善事业。

　　3、积极、主动加强与政府主管部门、行业协会、监管机关的沟通与联系，对相关部门根据法律、法规要求提出的监督和检查，都予以积极配合、协助，尽到自身的责任与义务。公司在2008年度在技术与运营模式创新、提升企业核心价值、规范行业标准等方面做了一些工作，也取得了一定的成绩。特别是在全球金融危机大潮中，公司积极响应国家和省、市政府“企业不减员”的社会承诺，通过调整员工工资激励政策等方式留住员工，并且向社会广开就业大门，吸纳更多的人才和劳动力，获得政府及社会的一致肯定。

　　展望2009年，公司将继续紧抓国民经济持续快速增长所带来的发展机遇，加快自身的发展。并以此次发布社会责任报告为契机，接受社会各界的监督，不断完善公司社会责任管理体系建设，加强与各利益相关方的沟通与交流，继续支持社会公益，扶助弱势群体，促进公司与社区的协调发展，合力创造更大的可持续发展空间。

浙江天马轴承股份有限公司

2009 年3月1日